603398邦宝益智国金证券股份有限公司关于广东邦宝益智玩具股份有限公司延长非公开发行股票股东大会决议有效期事项之核查意见

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  • 发布时间:2019-06-30
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简介 国金证券股份有限公司关于广东邦宝益智玩具股份有限公司延长非公开发行股票股东大会决议有效期事项之核查意见国金证券股份有限公司(以下简称“国金证券”或“本保荐机构”)作为广东邦宝益智玩具股份有限公

603398邦宝益智国金证券股份有限公司关于广东邦宝益智玩具股份有限公司延长非公开发行股票股东大会决议有效期事项之核查意见

国金证券股份有限公司关于广东邦宝益智玩具股份有限公司延长非公开发行股票股东大会决议有效期事项之核查意见国金证券股份有限公司(以下简称“国金证券”或“本保荐机构”)作为广东邦宝益智玩具股份有限公司(以下简称“公司”或“发行人”)非公开发行股票(以下简称“本次非公开发行”)的保荐机构,根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司非公开发行股票实施细则》、《证券发行上市保荐业务管理办法》,对公司本次非公开发行股票的股东大会决议有效期进行核查,现将核查情况及核查意见发表如下:一、本次非公开发行进展情况公司分别于2018年5月3日、2018年6月14日召开了第二届董事会第二十一次会议以及2018年第一次临时股东大会,审议通过了《关于公司非公开发行股票方案的议案》等与本次非公开发行股票相关的议案,根据上述议案,公司本次非公开发行股票的决议有效期为自股东大会审议通过之日起12个月内有效,即2018年6月14日至2019年6月13日,发行人股东大会授权董事会全权办理本次发行的授权期限为自股东大会审议通过之日起24个月(即2018年6月14日至2020年6月13日)。 在前述决议有效期内,公司本次非公开发行股票的申请于2019年5月24日获得中国证监会审核通过。 截至本核查意见出具之日,公司尚未取得中国证监会的书面核准文件。

二、发行人延长本次非公开发行股票决议有效期的基本情况根据公司2018年第一次临时股东大会决议,本次非公开发行股票的股东大会决议有效期为2018年6月14日至2019年6月13日。

鉴于公司实施本次非公开发行股票尚需要一定的时间,为确保本次非公开发行股票工作持续、有效、顺利进行,公司分别于2019年6月6日、2019年6月25日召开第三届董事会第九次会议以及2019年第二次临时股东大会,审议通过了《关于延长公司非公开发行股票股东大会决议有效期的议案》,同意延长本次非公开发行股票股东大会决议的有效期,延长后的有效期为自前次有效期届满之日起延长12个月,即2019年6月14日至2020年6月13日。

除延长股东大会决议有效期外,本次非公开发行股票的其他事项均未发生变化。

三、发行人本次延长非公开发行股票决议有效期对本次非公开发行定价和发行数量没有实质性影响本次发行的定价基准日为本次非公开发行股票发行期首日,本次非公开发行价格不低于定价基准日前二十个交易日公司股票交易均价的90%(定价基准日前20个交易日股票交易均价=定价基准日前20个交易日股票交易总额/定价基准日前20个交易日股票交易总量)。 本次非公开发行的股票数量为募集资金总额除以发行价格,且不超过本次非公开发行前公司总股本的20%,即不超过4,万股(含4,万股)。 若公司股票在本次发行董事会决议公告日至发行日期间发生分红派息、送股、资本公积金转增股本等除权、除息行为,本次非公开发行数量将相应调整。 由于发行定价基准日为本次发行期首日,因此发行人本次延长非公开发行股票决议有效期对本次非公开发行定价和发行数量没有实质性影响。

四、保荐机构关于发行人延长非公开发行股票股东大会决议有效期的核查意见保荐机构查阅了发行人关于本次非公开发行的董事会和股东大会的决议文件、公告文件;查阅了关于本次非公开发行股票决议有效期延期事项的董事会及股东大会的决议文件等。

经核查,保荐机构认为:发行人分别于2019年6月6日、2019年6月25日召开第三届董事会第九次会议以及2019年第二次临时股东大会,审议通过了《关于延长公司非公开发行股票股东大会决议有效期的议案》,符合《公司法》、《公司章程》、《上市公司证券发行管理办法》等法律法规及规范性文件的有关规定,并履行了必要的信息披露义务;《关于延长公司非公开发行股票股东大会决议有效期的议案》已经2019年6月25日召开的2019年第二次临时股东大会审议通过生效;除延长本次非公开发行股票股东大会决议有效期外,本次非公开发行股票的其他事项均未发生变化,对本次非公开发行定价和发行数量没有实质性影响;公司未发生重大不利变化,未有损害公众股东利益的情形。 (以下无正文)。